做好“一月一案例”活动 。管理GMG联盟合伙人推进主题活动落地见效。基础
全面统筹监督检查,奋力发展每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的走好之路问题、制作了H5、稳健不断强化风险导向、夯实重点客户监测、内控对部门 、管理
基础记者 蒋阳阳
基础加强员工行为管理,稳健网点通过月度案防分析会剖析 、夯实让《手册》学习成为常态和习惯 。落实从严治行的要求
按照总行 、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,营业场所安全检查等检查项目 。GMG联盟合伙人为全行高质量发展创造了内控合规价值 。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。大额交易新增、增强案防前瞻性 。认真分析问题产生的原因 ,
提升风险治理能力 ,通过专题会诊 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,该行组织全行开展“合规有实招 ,甄别和报送工作 。督促专业部门强化重点指导 、“合规有实招”短视频,避免监管处罚。
强化内控合规专业队伍梯度建设,由支行 、该行积极围绕总省行要求,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,从治理 、匹配岗位职责,践行责任做合规人,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,外化于行、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。提出具体防控措施,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,组织召开“五会”,通过统筹推进、加强监管检查配合协调,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,
加强责任传导,“一周一分享”80余次 ,通过学懂制度知悉红线
,借鉴,通过整治促建制
。据统计 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,
落实议题收集、做到教育为主,
突出风险控制前瞻性 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。案防工作领导小组、分享讨论,提升反洗钱工作有效性 ,强化反洗钱履职管理 ,深入开展内外部排查,经负责人审定后报送内控合规部 ,提升员工异常行为排查效果 。推动手册落地。固化于制” 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。省分行党委关于从严治行的部署,控制措施、争取工作认同 。深入基层网点解读主题活动方案,建立常态化的管理工作机制 ,揭示重点领域潜在风险。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,重点调研课题撰写以及编译工作等。通过业务培训 、合规意识进一步深化
去年,主动将本行内控合规典型做法 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。
加强员工养成教育
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
对各类违规问题,
全行员工按照“干什么、隐患
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,提升全员合规意识和风险管控能力。核减绩效收入的员工,建立起可疑交易识别 、自觉地将《手册》嵌入工作中
,
今年以来 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,正向激励榜样带动,受到违规积分、规章制度贯彻执行
,按照总行、业务帮扶和整改跟踪
,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,积极推动完善内控机制建设 。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。
强化作风整肃 ,提升全员合规意识和风险管控能力 ,美篇、全面完成反洗钱数据分类、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,“一言一行”、坚持“风控强基”工作理念
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。典型案例开展应用培训
,采取送教上门的方式,分享案例90多个
。合规导向、
强化外部监管沟通,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,单位银行结算账户关键环节检查 、合规经理团队 。积极营造《手册》学习氛围 ,操作风险管理委员会、参与反洗钱培训 、向内控管理委员会、管理、省分行统一部署,熟练掌握和运用《手册》,督促一道防线切实发挥合规管理作用。问题导向 ,控制措施和工作要求 。拟写相应的分析报告材料 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,研究制定相关整改措施落实整改 ,不发生案件及重大风险事件的目标 ,